Des résultats concrets,
pas des promesses.

Contexte

Pour une banque internationale, nous avons piloté un programme de remédiation KYC (Know Your Customer) portant sur un portefeuille de plus de 16 000 clients.

Notre intervention

• Conception et déploiement d’outils opérationnels ainsi qu’un dispositif d’accompagnement des chargés d’affaires, afin d’assurer la conformité aux exigences réglementaires et aux attentes des auditeurs
• Etablissement d’une cartographie précise des obligations documentaires et des questionnaires en fonction des typologies de clients (SA, SARL, associations, cabinets d’avocats, etc.) et de leur taille
• Cette structuration a permis aux chargés d’affaires de conduire efficacement leurs échanges avec les clients, notamment avec les directions financières
• Suivi rigoureux avec relances bimensuelles jusqu’à complétude des dossiers KYC et validation par les équipes de MO/BO
• Animation de forums hebdomadaires dédiés au traitement des cas complexes ou atypiques

Contexte

Pour un groupe industriel international, nous avons accompagne la structuration et la montée en maturité de la fonction conformité en interne, avec un objectif de mise en conformité aux exigences réglementaires internationales et de maîtrise des risques de sanctions.

Notre intervention

• Formation et sensibilisation des équipes commerciales, logistiques et opérationnelles aux obligations réglementaires et aux enjeux de conformité
• Mise en place d’outils structurants, incluant notamment un registre KYC/KYS (Know Your Supplier), ainsi qu’un dispositif de veille réglementaire
• Instauration de processus internes visant a sécuriser les operations et renforcer la culture conformité au sein de l’organisation, communiquée depuis le CODIR à l’ensemble des équipes corporate et managers